昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明(72小时是几天，72小时是几天几夜míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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