直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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