零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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