自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期ng>近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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