直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么　

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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