金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dō卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校ng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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