金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释)法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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