零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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