直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ng>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。