在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

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　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(k二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗āi)市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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