直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi乔布斯为什么把苹果给库克)监管点名的恒泰证券乔布斯为什么把苹果给库克(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng乔布斯为什么把苹果给库克)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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