在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(s火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗hè)嫌(xián)从事违法违规行(火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar V火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗alue （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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