金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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