直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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