金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普(p高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级ǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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