近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查(chá)。

1cc的水等于多少克，1cc水是多少克　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。