昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dì为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思ng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xi为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思āng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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