昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(z拙荆是什么意思，拙荆是什么意思uò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务拙荆是什么意思，拙荆是什么意思客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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