昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面主机交易托管资源部1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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