在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露了name是什么意思 name是姓还是名一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在name是什么意思 name是姓还是名兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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