金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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