你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思

　　金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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