金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申请成为场(c2023年石油会暴涨吗，今日油价格表hǎng)外结算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司建立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)2023年石油会暴涨吗，今日油价格表40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应(yīng)当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开(k2023年石油会暴涨吗，今日油价格表āi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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