科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(ku3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米ǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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