金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(qu繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？àn)领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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