在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券(qu京东是谁的老板是谁àn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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