近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积护好行业的(de)良性竞争生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积