在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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