零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)选择复句例子十个，选择复句例子5个尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(j选择复句例子十个，选择复句例子5个í)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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