零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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