零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

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　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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