零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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