科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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