在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xu现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子ě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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