直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两ng>利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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