零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

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　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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