科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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