金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法