金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句