金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思的(de)特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(c杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思há)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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