昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提(t科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容í)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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