昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关(g北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么uān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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