直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(pín00后初中学历很丢人吗g)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开00后初中学历很丢人吗出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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