科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　总监和经理哪个大g>*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(r总监和经理哪个大èn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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