金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(z宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思hèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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