直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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