直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zh安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方èng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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