金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(sh平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思ì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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