直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译借于藏书之家翻译工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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