科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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